学术论著“无效引用”案例分析

参考文献是学术论著的重要组成部分，它标示了被引理论、观点、方法、数据的来源，体现了科学研究的继承性和连续性[1]。目前，学术绩效及期刊影响力的评估和认定都更依赖于引文分析;但是，由于参考文献引证目的、作用以及引证动机和行为本身的复杂性，要做到科学、合理、规范的引用并非易事。学术论著中的一些不相关引用、过度引用、错误引用、自我标榜式引用以及引用的信息滞后等等都是一种“无效引用”[2-3]。笔者通过案例分析来探讨“无效引用”，希望引起广大作者和编辑的注意。

1参考文献的有效性

参考文献的有效性突出表现在:(1)对作者的论著有较强的支撑作用，真正发挥了“学术论证”[4]功能，反映了科学发展的传承和创新;(2)帮助读者详细了解论著中理论和方法的来龙去脉，指引读者便捷地“溯本求源”;(3)展示某个领域(某个方向)最新、最有代表性的成果，体现研究的起点、深度和广度[5];(4)为学术评价提供客观、真实、有效的计量依据。

2“无效引用”案例分析

2.1与主题不相关的引用

例1“当前，不少期刊编辑部花费很大的精力对稿件进行审核和编辑加工，以及清样校对，对审稿[1-5]和编辑[6-10]过程的研究论文很多，但普遍对作者校对清样这一重要环节的重视程度不够。”[6]

例1文章的主题是“清样校对”，但是所列10篇参考文献，有5篇谈审稿，另5篇谈编辑加工，作者在后文的叙述中都没有再提及这10篇参考文献，这些参考文献与主题不相关，它们与主文之间没有支持和依赖关系，更无从谈及引证作用，这10篇参考文献对读者阅读、理解这篇文章没有帮助。

2.2笼统而模糊的集中引用

例2“激光表面强化是一种新的齿轮表面强化技术，国内外进行了大量的研究[1-7]。但由于齿圈较为复杂，现研究多为外齿轮。对于小型齿圈，由于受到结构尺寸的限制不能磨齿，而大型齿圈即便可以磨齿，但按传统热处理工艺进行齿面淬火后，因变形极大，导致磨削余量过大，磨齿效率低，成本高，磨削后硬化层不均匀，而且因工件内部残余热应力较大，磨齿后产生变形，精度难以保证。所以，齿圈激光表面强化技术具有很大的研究和应用价值。本文以直齿圆柱齿圈为研究对象，研究了齿圈获得理想硬化效果的可行性。”[7]

例2文章开篇第一句集中引用了7条参考文献，提示读者有这么一堆研究资料。这种空泛的引用缺少实际意义，因为如果读者只是想知道到底有哪些大量的研究，自己检索一下也就出来了。作为背景描述的引用，一般也要对前人或他人的有关研究成果及学术价值或社会意义作简略介绍[8]，使读者有一个初步的了解。

科技论文宜采用分散式引用，最好在具体的数据、观点和结论之上标注参考文献，且不宜在同一理论和方法上集中引用数篇文献，因为篇数虽多，但叙及的理论和方法基本属于一类，信息量并没有增加[9]。此类指示性引用应遵循“最小必要引用量”[3]原则，选择代表性文献标引，提高文章的信息含量和学术价值。

2.3含金量不高的引用

例2文章引用的7篇参考文献，有3篇是英文期刊论文，发表年份分别为1985、1987、1990。现代科学技术的发展日新月异，新的知识不断产生，旧的知识不断被取代，作为科学知识记录的文献也必然随之发生新陈代谢。西方国家有研究者认为，80%~90%的科技文献的使用寿命为5~7年，期刊论文的寿命更短，为

文章来源：《中国科技期刊研究》 网址: http://www.zgkjqkyjzz.cn/zonghexinwen/2020/1023/376.html